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福建11选五5开奖结果今天:證券非交易過戶業務實施細則

作者:Paul 來源:原創 日期:2011-8-14 13:31:59 人氣: 標簽:

快彩助手 www.ousth.com 為規范繼承、贈與、依法進行的財產分割、法人資格喪失等情形涉及的證券非交易過戶業務,根據相關法律法規、部門規章和中國證券登記結算有限責任公司(以下簡稱本公司)相關業務規則的規定,本公司制定了《證券非交易過戶業務實施細則(適用于繼承、贈與、依法進行的財產分割、法人資格喪失等情形)》,現予發布。

特此通知。

二○一一年七月一日

  
證券非交易過戶業務實施細則

(適用于繼承、贈與、依法進行的財產分割、法人資格喪失等情形)

  第一條  為進一步規范證券繼承、贈與、依法進行的財產分割、法人資格喪失等情形涉及的證券非交易過戶登記業務,?;ね蹲收吆戲ㄈㄒ?,根據《證券法》、《公司法》、《證券登記結算管理辦法》等法律法規、部門規章的規定,以及中國證券登記結算有限責任公司(以下稱本公司)《證券登記規則》和上海證券交易所、深圳證券交易所(以下統稱證券交易所)、本公司聯合發布的《上市公司流通股協議轉讓業務辦理暫行規則》等有關業務規則,制定本實施細則。

  第二條  登記在本公司開立的證券賬戶中的a股股票(不含非流通股)、債券、基金(限于證券交易所場內登記的份額,下同)、權證等證券,因發生證券繼承、贈與、依法進行的財產分割、法人資格喪失等情形之一涉及證券持有人變更的,作為過出方和過入方(以下統稱申請人)可以申請辦理非交易過戶登記。其中:

 ?。ㄒ唬┒雜讜肭樾?,本公司暫僅受理經省級(含)以上民政部門或作為受贈方基金會的業務主管單位確認的向基金會捐贈涉及的過戶登記申請,且本實施細則所指基金會需是依據《基金會管理條例》合法設立,并在民政部門登記的基金會(不含境外基金會代表機構);

 ?。ǘ┒雜諞婪ń械牟撇指釙樾?,本公司暫僅受理離婚涉及的過戶登記申請;

 ?。ㄈ┒雜詵ㄈ俗矢襠ナ樾?,本公司受理法人已處于解散狀態(含在有權登記機關未完成注銷或已完成注銷)涉及的過戶登記申請;

  上述情形中,繼承、離婚等情形涉及的過戶登記申請,申請人可通過托管證券公司或直接向本公司申請辦理,但涉及本實施細則第三條規定情形的,需直接向本公司申請辦理;捐贈、法人資格喪失等情形涉及的過戶登記申請,申請人需直接向本公司申請辦理。

  第三條  申請人申請辦理過戶登記的證券數量占該只證券總發行數量5%(含)以上的,有關信息披露義務人按信息披露規定需履行信息披露義務的,申請人應當在信息披露義務人履行完成信息披露程序并經證券交易所確認后,再直接向本公司申請辦理過戶登記。

  第四條  本公司對申請人提供的過戶登記申請材料進行形式審核,申請人應當確保所提供申請材料的真實性、準確性、完整性和合法性,因申請人提供的申請材料不符合上述要求所引起的一切法律責任由申請人自行承擔。

  通過證券公司向本公司申請的,證券公司應當對申請人的申請材料承擔審核責任,并采取必要及可行的措施確保申請人的身份信息、證券權屬證明文件以及本公司要求提供的其他材料等真實、準確、完整。證券公司在審核通過(需加蓋公司公章或授權印章)后,按本公司規定的方式將申請材料提交至本公司,同時,應當按法律法規和本公司的要求,妥善保管申請人提交的原始申請材料。

  第五條  在申請辦理過戶登記業務前,證券持有人需查詢其證券持有情況的,可向證券公司或本公司查詢,并提交以下申請材料:

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 ?。ǘ┲と嘶Эㄔㄈ纈校?;

 ?。ㄈ┲と鐘腥松矸葜っ魑募?;

 ?。ㄋ模┏鐘兄と淖勻蝗慫勞齙?,符合《繼承法》的法定繼承人可辦理查詢,并需提交有效死亡證明、有效親屬關系證明、申請查詢人身份證明文件等;法定繼承人以外的其他繼承人辦理查詢,另需提供證明其合法繼承人身份的司法文書或經公證的證明文件;

 ?。ㄎ澹┏鐘兄と姆ㄈ俗矢襠ナУ?,其清算組、出資人或合法承繼人等可以辦理查詢;其中,清算組、出資人還應當提供身份證明文件;合法承繼人還應當提供法人資格喪失的證明文件、證券權屬證明文件、身份證明文件等;

 ?。┍竟疽蟮鈉淥牧?。
[接上頁]

  第六條  因繼承、離婚涉及證券持有人變更的,申請人申請辦理過戶登記時,需提交以下申請材料:

 ?。ㄒ唬┕У羌巧昵耄ɡ牖榍樾蔚?,需過戶雙方當事人共同申請;繼承情形涉及多個繼承人的,需全部繼承人共同申請);

 ?。ǘ┲とㄊ糝っ魑募?/p>

  1、通過人民法院確認證券權屬或通過人民調解委員會達成調解協議的,需提供人民法院出具的生效法律文書;

  2、通過公證機構公證證券權屬變更行為的,需提供相關公證文書;

 ?。ㄈ┥婕氨臼凳┫岡虻諶豕娑ㄇ樾蔚?,需提供證券交易所出具的確認文件;

 ?。ㄋ模┕敕街と嘶Эㄔ案從〖?,過入方身份證明文件;

 ?。ㄎ澹┕齜街と嘶Эㄔ案從〖ㄈ纈校?,涉及離婚情形的,過出方還需提交身份證明文件;

 ?。┌垂矣泄毓娑?,過出方因限售股轉讓所得應繳納個人所得稅的,申請人需提供主管稅務機關出具的完稅憑證以及經主管稅務機關確認的《限售股轉讓所得個人所得稅清算申報表》復印件;

 ?。ㄆ擼┥昵肴宋興舜斕?,還應提供經公證的授權委托書、代辦人身份證明文件;

 ?。ò耍┍竟疽蟮鈉淥牧?。

  第七條  因法人資格喪失涉及證券持有人變更的,申請人申請辦理過戶登記時,需提交以下申請材料:

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 ?。ǘ┓ㄈ俗矢褡刺っ魑募?/p>

 
  1、原法人處于解散狀態但尚未注銷的,需提供證明原法人已處于解散狀態的文件(如股東會或股東大會決定原法人解散的決議,有權機關責令公司關閉、撤銷的文件等);

  2、原法人已依法注銷的,需提供發證機關出具的原法人資格注銷的證明文件(如工商登記機關出具的企業注銷證明等);

 ?。ㄈ┲とㄊ糝っ魑募?,且該文件應當為經公證的清算報告、或人民法院出具的生效法律文書、或本公司認可的其他有權機構出具的確認文件等;

 ?。ㄋ模┥婕氨臼凳┫岡虻諶豕娑ㄇ樾蔚?,需提供證券交易所出具的確認文件;

 ?。ㄎ澹┰ㄈ酥と嘶Эㄔ案從〖ㄈ纈校?;

 ?。┕敕繳矸葜っ魑募?、證券賬戶卡原件及復印件;

 申請人委托他人代辦的,還應提供經公證的授權委托書、代辦人身份證明文件;

 ?。ò耍┍竟疽蟮鈉淥牧?。


  第八條  向基金會捐贈涉及證券持有人變更的,申請人申請辦理過戶登記時,需提交以下申請材料:

 ?。ㄒ唬┕У羌巧昵?;

 ?。ǘ┚柙椋ㄈ縹櫚母從〖?,需捐贈雙方蓋章確認);

 ?。ㄈ┚柙撕突鴰岬納矸葜っ魑募?,以及雙方的證券賬戶卡原件及復印件;

 ?。ㄋ模┦〖叮ê┮隕廈裾棵嘔蜃魑茉交鴰岬囊滴裰鞴艿ノ歡躍柙鼉叩娜啡銜募?;

 ?。ㄎ澹┥婕氨臼凳┫岡虻諶豕娑ㄇ樾蔚?,需提供證券交易所出具的確認文件;

 ?。┥昵肴宋興舜斕?,還應提供經公證的授權委托書、代辦人身份證明文件;

 ?。ㄆ擼┍竟疽蟮鈉淥牧?。

  第九條  申請人在申請辦理過戶登記時,涉及以下情形的,還應當向本公司提交以下申請材料:

 ?。ㄒ唬┥婕骯兄魈逅止煞蕕?,需提供國有資產監督管理機構的批準文件;

 ?。ǘ┥婕巴夤蹲收叨隕鮮泄菊鉸醞蹲實?,需提供商務部的批準文件;

 ?。ㄈ┮幸瞪鮮泄竟啥止殺潿锏交蛘叱芄殺?%的,需提供中國銀行業監督管理委員會的批準文件;

 ?。ㄋ模┲と瞪鮮泄竟啥止殺潿锏交蛘叱芄殺?%的,需提供中國證券監督管理委員會的批準文件;

 ?。ㄎ澹┍O找瞪鮮泄竟啥止殺潿锏交蛘叱芄殺?0%的,需提供中國保險監督管理委員會的批準文件;

 ?。┢淥杈姓笈嬌山械鬧とУ羌?,需提供有關主管部門的批準文件。

  有關主管部門對以上涉及的相關規定進行調整的,以調整后的規定為準。


  第十條  申請人申請過戶登記時,提供的證券權屬證明文件屬于人民法院出具的生效法律文書且所涉及的當事人無法同時到場的,申請人需向人民法院申請執行,證券公司或本公司按有關協助執法的規定協助執行。

  第十一條  申請人申請過戶登記時,如過入方為境外投資者且未開立證券賬戶的,該投資者應直接向本公司申請開立證券賬戶,并承諾所開證券賬戶只用于處置通過繼承、離婚或法人資格喪失等情形受讓的證券,不進行其他證券買賣(法律法規另有規定除外)。
第十二條  合伙企業、非法人創業投資企業等非法人組織,因組織資格喪失或向基金會捐贈等涉及證券持有人變更的,比照本實施細則中有關法人資格喪失、投資者向基金會捐贈等情形的規定辦理證券持有查詢、過戶登記等業務。

  第十三條  本公司對過戶登記申請材料審核通過后辦理過戶登記手續。按國家有關法律法規的規定,因交易、司法執行等情形導致申請過戶的證券數量不足,非交易過戶登記處理失敗。

  第十四條  自然人死亡、法人喪失資格等所涉證券非交易過戶登記完成后,過出方證券賬戶無證券余額的,申請人還應申請辦理證券賬戶注銷手續。

  第十五條  本實施細則規定的當事人提交的身份證明文件需符合以下要求:

 ?。ㄒ唬┥婕熬襯諂笠搗ㄈ說?,需提供營業執照及復印件(涉及基金會、事業單位等其他法人的,需提供法人登記證書及復印件)、法定代表人證明書、法定代表人身份證復印件、法定代表人授權委托書、經辦人身份證及復印件。

 ?。ǘ┥婕熬襯謐勻蝗說?,需提供中華人民共和國居民身份證及復印件。

 ?。ㄈ┥婕熬懲夥ㄈ說?,需提供所在國(地區)有權機關核發的證明境外法人主體資格的證明文件(如該證明文件未包含該法人合法存續內容,還需提供該法人合法存續證明),授權人簽署的授權委托書,境外機構或有權機關出具的能夠證明授權人有權簽署授權委托書的證明文件,授權人身份證明文件復印件,經辦人身份證明文件原件及復印件。

  涉及境外自然人的,需提供境外自然人身份證明文件原件及復印件;委托他人代辦的,還需提交申請人簽署的授權委托書,經辦人身份證明文件原件及復印件。境外自然人身份證明文件包括:外國(地區)公民身份證或護照;有外國(地區)永久居留權的中國公民的永久居留證明及中國護照;臺灣居民來往大陸通行證;香港永久性居民身份證、澳門永久性居民身份證。
  除中國護照、臺灣居民來往大陸通行證、以及辦妥簽證和入境手續的外國(地區)投資者持有的護照外,上述涉及境外投資者的身份證明文件、授權委托書以及授權人有權授權的證明文件等還需符合以下規定:

  1、外國(地區)投資者提交的文件,需經我國駐該國使、領館認證,或者履行我國與該所在國訂立的有關條約中規定的身份證明手續。如投資者所在國(地區)與我國無外交關系,其提供的文件,需先經該國(地區)外交機構或其授權機構和與我國有外交關系國家駐該國(地區)使、領館認證后,再辦理我國駐該第三國使、領館認證。

  2、香港投資者提交的文件,應當經我國司法部委托的香港公證人公證,并蓋有中國法律服務(香港)有限公司轉遞香港公證文書專用章。

  3、澳門投資者提交的文件,應經過澳門政府公證部門或我國司法部委托的公證人公證,并經中國法律服務(澳門)公司加蓋核驗章。

  4、臺灣投資者提交的文件,應當經臺灣地區的公證部門公證,并由臺灣海峽交流基金會按照1993年《海峽兩岸公證書使用查證協議》寄送公證書副本。臺灣投資者還應提供接收臺灣公證書的內地公證協會出具的公證書正本與臺灣海峽交流基金會寄送該會的副本一致的核對證明。

 ?。ㄋ模┥婕昂匣鍥笠?、非法人創投企業等非法人組織的,需提供營業執照(或其他國家有權機關頒發的合伙組織成立證書)及復印件;執行事務合伙人或負責人證明書(需加蓋企業公章),執行事務合伙人或負責人身份證明文件及復印件,加蓋企業公章的執行事務合伙人或負責人對經辦人的授權委托書;經辦人身份證及復印件。

 ?。ㄎ澹┥婕扒逅闋椋ê匣鍥笠登逅閎耍┑?,需提供工商行政管理部門或其他有權機關出具的清算組成立的證明文件、清算組負責人證明文件、清算組負責人授權委托書、經辦人身份證及復印件。

 ?。┥婕俺鱟嗜說?,需提供有權登記機關確認的出資證明(需登記機關蓋章確認),或其他有權行政管理機關出具的證明文件(需該行政機關蓋章確認)。

  第十六條  本實施細則要求申請人提交的由公證機構出具的對證券權屬變更行為公證的材料應包含對該行為的真實性、合法性進行公證的內容。

  第十七條  申請人申請辦理過戶登記業務應當按照本公司規定的收費標準繳納相關過戶登記費。過戶登記業務涉及稅收的,按國家有關規定執行。

  第十八條  本實施細則要求提交的材料應采用中文;申請人所提供的材料為外文的,還需提供經我國駐該國使、領館認證或境內公證機構公證的與外文一致的中文譯本。

  第十九條  本實施細則由本公司負責解釋。

  第二十條  本實施細則自二○一一年十月一日起實施。

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